青岛汇海大宗商品现货交易市场入市交易须知

尊敬的交易商:

  根据青岛汇海大宗商品现货交易市场(以下简称交易市场)交易管理办法的规定,现向您提供以下入市交易须知,请认真阅读。

  一、商品电子交易风险说明书

尊敬的交易商:

  根据青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称交易市场)《商品现货交易管理办法》的规定,现向您提供本《商品现货电子交易风险说明书》。

  商品现货电子交易是指以商品现货合同为标的物,采用计算机网络进行买卖、成交、统一结算付款、价格行情实时显示的交易方式。进行商品现货电子交易风险较大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您存放在交易市场预付款专用账户上的结算预付款、交易预付款及应追加预付款。因此,您必须认真考虑您的经济能力是否适合进行商品现货电子交易。

  考虑是否进行商品现货电子交易时,您应当明确以下几点:

  一、您在商品现货交易市场进行商品现货电子交易时,假如商品的市场价格走势对您的交易不利时,交易市场会按照交易市场交易规则约定的时间和方式通知您追加预付款,以使您能继续持有未转让合同。如您未于规定时间内存入所需追加预付款,您持有的未转让合同将可能在亏损的情况下无法继续持有,您必须承担由此导致的一切损失。

  二、您必须认真阅读并遵守交易市场的交易规则,如果您无法满足交易市场交易规则规定的要求,您所持有的合同将可能根据有关规则无法继续持有,您必须承担由此产生的后果。

  三、在某些市场情况下,您可能会难以或无法将持有的未转让合同转让。例如,这种情况可能在商品市场价格达到涨跌限幅时出现。出现这类情况,您的所有预付款有可能无法弥补全部损失,您必须承担由此导致的全部损失。

  四、国家法律、法规、政策以及规章的变化,紧急措施的出台,相关监管部门监管措施的实施,交易市场交易规则的修改等原因,均可能会对交易商的交易产生影响,交易商必须承担由此导致的损失。

  五、任何交易市场不能控制的原因,包括但不限于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等其他无法预测或防范的不可抗力事件,都有可能会对交易商的交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

  六、交易商的交易通过电子通讯技术和互联网技术来实现。有关通讯服务及软、硬件服务由不同的供应商提供,可能会存在品质和稳定性方面的风险;交易市场不能控制电讯信号的强弱,也不能保证交易客户端的设备配置或连接的稳定性以及互联网传播和接收的实时性。故由以上通讯或网络故障导致的某些服务中断或延时可能会对交易商的交易产生影响。另外,交易商的电脑系统有可能被病毒和/或网络黑客攻击,从而使交易商的决策无法正确和/或及时执行。对于上述不确定因素的出现也存在着一定风险,有可能会对交易商的交易产生影响,交易商应该充分了解并承担由此造成的全部损失。

  七、商品价格受多种因素影响(如供求关系、国家政策等),这些因素对商品价格的影响非常复杂,交易商在实际操作中难以全面把握,因而存在出现交易失误的可能性,如果不能有效控制风险,则可能遭受较大的损失,交易商必须独自承担由此导致的一切损失。

  八、商品现货电子交易具有风险性,不适合利用养老基金、债务资金(如银行贷款)等进行交易。

  九、交易商的成交单据必须建立在自主决定的基础之上。所有的交易结果须以每天交易闭市之后交易市场的书面(包括电子回复)确认为依据。

  十、在商品现货电子交易中,任何有关获利或不亏损的担保或承诺都是没有根据的。如果盈利或亏损均由客户自行承担。

  本《商品现货电子交易风险说明书》上述风险说明事项仅为列举性质,无法揭示从事商品现货电子交易的所有风险和有关交易市场的全部情形。故您在交易之前,应仔细研读并正确理解交易市场的各项交易规则,并对您自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观正确地判断,对商品现货电子交易做仔细研究,自行决定是否参与交易。若您对本《商品现货电子交易风险说明书》有不理解或不清晰的地方,应及时咨询相关的机构,对本《商品现货电子交易风险说明书》不存在异议时请亲笔签字确认。

  二、申请人承诺

  1、申请人的交易以实物商品交收为目的。

  2、申请人已经全部仔细阅读并完全正确理解《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》及其相关文件和规定,自愿接受交易市场规章制度的制约,承诺有能力承担风险,保证商品及资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性,并对申请人的交易活动承担一切法律责任。

  三、特别提示

  欢迎阅读青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称交易市场)交易商入市协议。在此之前您已经仔细研读并完全理解《商品现货电子交易风险说明书》,并已经签字或盖章确认。

  在您成为交易市场交易商之前,您务必首先通过交易市场官方网站(www.qhctm.com)仔细阅读下列文件:

  1、《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》;

  2、《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易风险控制管理办法》;

  3、《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易结算细则》;

  4、《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易交收细则》;

  5、《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司指定交收仓库管理办法》;

  6、交易市场公布的其它业务规则或补充规定。

  交易市场可以根据国家法律、法规、政策的修改以及市场发展情况修订交易规则、管理办法及相应的实施细则等(以下统称为"业务规则"),并在交易市场网站上及时公布。除特别声明外,所有经修订的内容自其在交易市场的网站上公布之日起自动生效;修改的内容本身有生效日期的,以该日期为准。

  本入市协议详细传述了您从事商品现货电子交易及交收所必须遵守的条款、条件及一般原则。

  交易市场交易商入市协议中所包含的所有条款和条件,包括以下明示载明的和被提及而纳入的条款、条件和其它规定。对本入市协议的签署,将视为您对以上所述内容的完全同意和接受。

  本入市协议采用书面文本时,自您与交易市场授权代表签署并盖章之日起生效;采用电子文本时,自您在进入交易市场网络系统之前点击"同意"即为签署生效。

  四、交易商入市协议

  甲方:交易商

  乙方:青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司

  为了顺利开展商品现货电子交易业务,甲乙双方根据《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》及其相关文件和规定,遵循平等、自愿、互惠的原则,签订以下协议:

  第一条甲方自愿成为乙方的交易商。在签署本协议前或甲方进入乙方交易系统点击"同意"之前甲方已仔细研读了《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》及其相关文件和规定,乙方已就相关问题作了全面细致的解释,甲方已知悉参与商品现货电子交易应负的责任和可能发生的风险,甲方将严格按照该办法和乙方公布的文件规定从事交易活动。

  第二条双方以《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》及其相关文件和规定作为交易过程控制和风险控制的准则。甲方承认《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》赋予乙方的权力实为确保合同履约和控制市场风险之必需,并承诺自愿承担对乙方行使前述权利所应负担之义务。为确保交易履约和控制市场风险,乙方有权根据国家法律、法规、政策的修改以及市场稳定发展的要求修订相关的业务规则,甲方承认并将严格遵守这些业务规则。

  第三条乙方为甲方提供网络交易平台、交易账户、交易商终端软件及其它相关交易、交收设施,并为甲方代收、代付相关款项。

  第四条甲方自愿采用乙方提供的交易平台,自行保存及修改密码。使用甲方密码所完成的一切交易,即视为甲方的行为,由甲方承担一切交易后果。乙方郑重提醒甲方注意密码的保存、保密,如因甲方密码保管不妥引发的一切损失由甲方承担。

  第五条甲方所选择的代理人(包括开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人)所做出的任何行为均代表甲方行为,甲方应承担由此产生的全部责任。

  第六条甲方如变更代理人,应当书面通知乙方。甲方的法定代表人或者负责人应当在变更通知书上签字并加盖公章。甲方未及时通知乙方的,由此造成的损失由甲方承担。

  第七条乙方对甲方的委托事项和交易记录等资料负有保密义务,不得以任何理由向第三方透露。

  第八条乙方确保交易平台的系统稳定性,保证交易安全、高效的进行。因地震、台风、火灾、水灾、战争及其他不可抗力因素或乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事件给甲方造成的损失,乙方不承担责任。因上述事故造成交易或交易数据传输中断或丢失,恢复交易时以故障发生前系统最终记录的交易数据为有效数据。

  第九条当甲方所在交易商服务机构因资格暂停、终止(或被取消)等情形或因涉嫌存在非交易风险或违规行为等情形被交易市场采取限制性措施时,交易市场有权根据相关制度规定将甲方资料移交给新的交易商服务机构接管的,甲方应接受并予以配合。

  第十条甲方参与商品现货电子交易时,必须了解和掌握相关的管理制度及交易规则,并随时关注做出的调整和补充规定。

  第十一条乙方向甲方提供的各种信息及资料仅作为买卖参考,甲方据此进行的买卖风险自担。

  第十二条如甲方违反《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》及其相关文件和规定,乙方可以随时终止本协议,取消甲方交易商资格,由此造成的损失由甲方自行承担。

  第十三条本协议采用书面文本时自双方签署之日起生效。采用电子文本时,自甲方在进入乙方网络交易系统之前点击"同意"即为签署生效。

  第十四条甲乙双方发生纠纷应协商解决,如协商不成,任何一方均可向青岛仲裁委员会提交仲裁申请,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。

  第十五条本协议一式两份,双方各执一份,均具有同等法律效力。

  第十六条本协议前的特别提示及所附附件是本协议的组成部分,与本协议具有同等法律效力。

五、商品现货交易管理办法(暂行)
  第一章总则

  第一条为规范青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称:交易市场)的商品现货交易行为,保护商品现货交易当事人的合法权益和社会公众利益,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国电子签名法》、《商品现货市场交易特别规定(试行)》等法律法规,特制定本交易管理办法(以下简称本办法)。

  第二条交易市场受青岛人民政府、国家商务行政主管部门、国家工商行政管理部门、国家质量技术监督管理部门及政府其它部门的监督、管理。

  第三条交易市场遵循"公开、公平、公正"原则,在充分利用和发挥现代信息技术优势的基础上,采用商品现货交易、招标拍卖交易等方式为交易商提供信息发布、交易、结算、交收和仓储等市场管理和服务。

  第四条本办法是交易市场组织交易商交易、交收、结算和处理纠纷的基本准则,交易市场及合作机构、交易商、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构等相关专业类机构及其工作人员必须遵守本办法。

  第二章术语和定义

  第五条交易商是指与交易市场签署了《交易商入市协议》后,按规定交纳了相关费用并获得了交易账户与初始密码的交易者。交易商必须是具备相关商品生产、经营、加工与消费资格的企业法人、其他经济组织和合格经济人。合格经济人交易商须是拥有一定的经济承受能力,风险控制能力以及相关上市交易商品知识和行业背景,年满十八周岁,具有完全民事行为能力的经纪人。

  第六条交易是指在交易市场的电子交易平台上,交易商通过交易系统发出买入或卖出申报指令,经交易系统成交并自动生成商品现货合同的行为。交易商发出的买、卖申报指令当日有效,交易商可以在交易时间内撤销未成交指令。

  第七条商品现货交易是指卖方交易商承诺在合同交易期内提交符合市场规定的货物进入市场指定交收仓库,生成仓单,参与交收,并按规定缴纳一定比例的履约金,作为按期提供货物的保障。并与买方交易商在交易过程中,根据自己对交易品种价格的判断,进行买入或者卖出的指令申报,经交易系统成交后自动生成商品现货合同,持有商品现货合同的交易商可自主选择在进入集中交收月第六个交易日之前每日交收,或者在商品现货合同到期日交收的交易方式。

  第八条交易系统是指交易市场提供的,进行交易商品的买入或卖出申报指令,并在成交后生成商品现货合同的电子商务平台。

  第九条交易报价是指交易商在交易系统中申报的交易商品不含税价格。

  第十条预付款是指交易商在交易市场专用结算账户中确保合同履行所支付的部分货款。当商品现货合同成交时,交易市场按合同价值的一定比例收取预付款。交易市场可调整预付款额度。

  第三章交易商品和交易时间

  第十一条交易市场拟上市的交易商品和时间以交易市场网站(www.qhctm.com)公告为准。

  第十二条交易市场交易时间为:每周一至周五上午9301130,下午13301530,晚上19:0021:00(国家法定节假日除外)。在进入交收月第六个交易日之前每日均可交收申报。

  各上市交易商品和交易模式的交易时间如有不同或变更,由交易市场网站(www.qhctm.com)另行公告。

  如交易出现异常情况或风险加大,交易市场认为必要时,有权决定延时开市、延时收市、提前收市或暂停交易等。

  第十三条交易市场可根据交易商的申请,增加新的交易商品及其指定交收仓库、商品合同范本等。

  第四章交易商

  第十四条申请成为交易商,应具备以下条件:

  (一)企业法人、其他经济组织

  1、中华人民共和国境内的企业法人、其他经济组织;

  2、具备一定资金实力和良好的商业信誉;

  3、能独立从事商品现货交易活动;

  4、承认并遵守本办法和相关业务规则、制度;

  5、交易市场规定的其他条件。

  (二)合格自然人

  1、有一定的经济承受能力,风险控制能力的经纪人;

  2、能独立从事现货商品交易活动;

  3、承认并遵守本办法和相关业务规则、制度;

  4、交易市场规定的其他条件。

  第十五条申请成为交易商,应填写《开户申请表》,并按要求提供相关文件,交易市场审核批准后,在30个工作日内办理完成如下事项:

  (一)在交易市场指定结算银行开设资金账户;

  (二)与交易市场及指定结算银行签订三方协议。

  (三)与交易市场签订《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司交易商入市协议》;

  (四)按照《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司交易商入市协议》向交易市场缴纳相关费用;

  (五)交易市场规定的其他需办事项。

  第十六条为保证现货交易的便捷和安全,交易市场对交易商实行交易账户管理,一个交易商对应一个交易账户。交易商自行设定并管理其交易账户的交易密码。交易商在交易时间内必须输入与其交易账户相对应的交易密码,登陆交易系统,方可进行交易。

  第十七条交易商享有下列权利:

  (一)使用交易市场电子商务平台进行交易;

  (二)使用并享受交易市场提供的相关设施及相关的结算、信息和物流等配套服务;

  (三)对交易市场的工作提出意见和建议;

  (四)参加交易市场组织的交易业务培训和交易商活动;

  (五)其他依法应享有的权利。

  第十八条交易商应履行下列义务:

  (一)遵守本办法及交易市场其他相关规定;

  (二)及时更改从交易市场获取的初始密码并妥善保管,并对其交易账户下发生的所有交易及结果负全部责任,严格履行在交易市场签订的合同;

  (三)确保提供给交易市场备案的签名、印鉴等各种交易商资料真实、合法、有效。如有变更,应于下一次业务发生前及时通知交易市场更新,并对因未及时通知交易市场作相应变更而导致的后果负责;

  (四)企业法人和其他经济组织每年630日前向交易市场提交合格的营业执照副本复印件备案;

  (五)依法纳税及其他依法应履行的义务。

  第十九条交易商存在下列情况之一,交易市场可以取消其交易商资格:

  (一)被工商行政管理部门吊销营业执照或被交易市场宣布为"市场禁止进入者"的;

  (二)私下转让交易账户,将交易账户委托给他人管理或承包给他人经营的;

  (三)资金、人员和设备严重不足,管理混乱,经整顿无效的;

  (四)拒不执行交易市场有关规则和决议的;

  (五)无正当理由连续三个月不做交易的;

  (六)其他违反国家法律、法规、规章和严重违反本办法及有关规定的。

  第五章商品现货交易

  第二十条商品现货交易中,交易商通过交易系统报价窗口进行报价。商品现货合同报价分为买入报价和卖出报价。

  第二十一条商品现货交易中有关价格、数量信息的名词定义为:

  (一)开市价:某交易商品在交易当日第一笔的成交价格。

  (二)收市价:某交易商品在交易当日收市前最后一笔成交价格。

  (三)最高价:某交易商品在交易当日当前交易中所成交的最高成交价格。

  (四)最低价:某交易商品在交易当日当前交易中所成交的最低成交价格。

  (五)结算价:指某交易商品交易日成交价格按照成交量计算的加权平均价格。结算价按照最小变价单位取整。该交易日无成交时,沿用上一交易日的结算价。结算价是进行当日持有订货盈亏结算和制定下一交易日涨跌限幅的基准价。

  (六)最高买价:当前某交易商品所有买进指令中当前未成交的最高价格。

  (七)最低卖价:当前某交易商品所有卖出指令中当前未成交的最低价格。

  (八)最新价:某交易商品在交易期间的即时成交价格。

  (九)涨跌:某交易商品在交易期间的最新价与上一交易日结算价之差,最新价比上一交易日结算价高为正,最新价比上一交易日结算价低为负。

  (十)成交量:某交易商品在当日交易期间所有已成交的双边数量总和。

  (十一)订货量:交易商所持有的未转让某交易商品的现货合同双边数量总和。

  第二十二条开市时产生开市价。未产生成交价格的,以开市报价后第一笔成交价为开市价。

  第二十三条交易商通过其交易账户进行交易,在其交易账户的所有交易行为均视为该交易商的交易行为、交易商必须对其交易账户发出的所有交易指令及交易结果完全承担责任。

  第二十四条交易商进行商品现货交易应按规定向交易市场缴纳服务费用。交易市场可根据实际情况对服务费用进行调整。

  第二十五条商品现货交易程序:

  (一)交易市场实行预付款制度,交易商在进行交易前应存有足额的交易资金。交易商通过交易系统报价窗口进行订立报价后,应按交易市场的有关规定交付预付款,具体标准按交易市场的有关规定或商品现货合同的约定执行;

  (二)交易完成后,交易系统将自动生成商品现货合同。交易商通过交易系统进行交易结果查询;

  (三)申报买入、卖出的数量如果未能全部成交,未成交部分仍然存于交易系统中,继续参加当日交易;

  (四)交易系统将根据交易结果对交易商的可用资金进行实时计算。当交易商可用资金余额不足时,交易系统不再接受其增加订货量的买卖申报指令;

  (五)商品现货合同当前未成交指令可以撤销。如未撤销,在该交易日交易结束后则自动失效;

  (六)交易商通过交易系统签订、转让商品现货合同后,买卖双方认可一方交易商通过交易系统将其合同中的权利和义务转让给其他交易商。每个交易日交易结束后,交易商可通过交易系统查询其交易记录。交易商应及时核对交易记录,如对交易记录有异议,应在下一交易日开市前30分钟通过书面方式向交易市场提出。

  第二十六条商品现货交易通过交易系统进行的交易报价设置涨跌限幅。当日涨跌限幅以上一交易日的结算价为基准价,涨跌限幅以外的报价视为无效报价。在达到涨跌限幅时,交易系统将买入或卖出指令按照"补足预付款优先、转让优先、时间优先"原则进行匹配,但当日新订立的商品现货合同不适用"转让优先"原则。

  第二十七条上市指导价是确定新上市交易商品现货合同第一个交易日交易价格涨跌幅的依据。对曾经有成交而目前无订货量的商品现货合同,当其结算价与市场存在较大差距时,市场有权公布新的指导价。

  第二十八条交易商进行商品交收时应按规定向交易市场缴纳交收服务费用。交易市场可根据实际情况对服务费用进行调整。

  第六章商品现货合同

  第二十九条商品现货合同是指交易商依照本办法及交易市场的有关规定,通过交易市场交易系统进行商品交易而达成的买卖合同。

  第三十条商品现货合同的主要内容包括:合同名称、交易商品、商品代码、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日涨跌幅限制、交易时间、申报交收时间、集中交收日、交收品级、交收地点、最小交收单位(最少交收数量)、最低预付款、交易服务费、交收服务费、交收方式等。商品现货合同附件与商品现货合同具有同等法律效力。

  第三十一条商品代码是指某商品在交易系统中进行交易的商品编号,商品代码所代表的内容在商品现货合同中载明。

  第三十二条最小变动价位是指某交易商品的单位价格涨跌变动的最小值。

  第三十三条商品现货合同的交易单位为"",不同交易商品每""合同的商品数量在该交易商品的现货合同中载明。

  第三十四条集中交收日(最后交易日)是指所有符合交收条件的合同到期进行实物交收的最后一个交易日,是集中交收月的第十个交易日。

  集中交收月是指该交易商品允许交易的最后一个交易月份。

  第三十五条商品现货合同以人民币计价,计价单位为""

  第七章结算

  第三十六条交易市场实行每日结算。即每交易日交易结束后,交易市场按当日各交易商品结算价对订货盈亏等进行结算。

  第三十七条交易市场在指定结算银行开设专用结算账户,用于清算交易商应交付的预付款、订货盈亏、货款等相关的交易、交收款项。交易商可通过交易系统获取相关的结算数据。

  第三十八条交易商须在指定结算银行开立资金账户。交易市场交易商之间资金划转通过结算银行的交易市场专用结算账户和交易商资金账户办理。

  第三十九条每个交易日结束后,交易市场根据交易结果和交易市场有关规定对交易商预付款、订货盈亏等相关的交易、交收款项进行结算。如交易商的交易资金余额不足以支付以上的款项,该结算结果即为交易商应向交易市场追加的预付款。交易市场结算数据发送至交易系统即视为送达。

  第四十条当交易商交易资金余额不足时,交易商应在下一交易日开市后30分钟内补足资金或自行转让已持有的商品现货合同,使可用资金大于零。否则交易市场有权对其持有的商品现货合同进行转让,直至补足其所欠款项。

  第四十一条交易市场为交易商提供货款结算服务,交收货款的结算实行"一收一付,先收后付"的方法。交收商品计价以交收结算价为基础,再加减不同等级、质量、品牌升扣价以及交收地升扣价等。

  第四十二条当日结算完成后,交易商可以通过交易系统查询相关的结算数据。交易商若对结算数据有异议,应在下一交易日开市前30分钟以书面形式向交易市场提出。如交易商在上述规定时间内没有提出异议,则视作交易商已认可结算数据的正确性。

  第四十三条交易商应加强资金管理,严格执行交易市场的有关规则、规定,及时查询和核对结算数据,并妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等。

  第八章交收

  第四十四条交收是买卖双方根据商品现货合同的约定,卖方向买方转移交易商品的所有权,买方向卖方支付货款,实现实物交收的过程。

  第四十五条买卖双方交易商可在进入集中交收月第六个交易日之前每个交易日的交收申报时段进行当日交收申报;也可在集中交收规定的时间段内进行集中交收申报。交易市场根据买卖双方的交收申报,按"时间优先""交收最大化"原则匹配。

  第四十六条申报交收的买方交易商必须缴足全部交收所需款项,申报交收的卖方交易商必须具有相应的《注册仓单》和交收所需费用。申报交收的交易商配对成功不履约或不能履约,将承担相应的违约责任。

  第四十七条指定交收仓库在收到交易商的货物并验收合格后,按有关要求开具《存货凭证》,交易商持有指定交收仓库开具的《存货凭证》,经交易市场核准后制作《注册仓单》。

  第四十八条指定交收仓库是指由交易市场指定,为交易商履行商品现货合同提供仓储服务及货物交收服务的仓储企业。

  第四十九条交易商应将交收的货物存放于指定交收仓库,签订仓储协议,并按规定或约定履行相关义务,缴纳相关费用。

  第五十条指定交收仓库应按《青岛汇海大宗商品现货交易交易市场有限公司指定交收仓库管理办法》为交收提供服务。因设施设备状况或仓库管理不良造成的损失由指定交收仓库承担。

  指定交收仓库有下列行为之一的,交易市场有权责其整改或赔偿经济损失,情节严重的,取消其指定交收仓库资格,直至追究法律责任:

  (一)出具虚假仓单或出具的仓单与货物的实际状况不符;

  (二)违反交易市场业务规则,限制交收商品的入库、出库;

  (三)泄露与交易有关的商业机密;

  (四)参与商品交易;

  (五)其他违反交易市场有关规定的行为。

  第五十一条交易市场按照"就近配对、统筹安排"原则将《注册仓单》分配给参与实物交收的买方交易商。

  第五十二条在交易市场规定的时间内,参与实物交收的卖方交易商提交《注册仓单》并办理完相关手续后,交易市场按相关交收规定划转货款,交易市场向买方交易商开具《提货单》。

  第五十三条参与实物交收的买方交易商在收到《提货单》后,应在交易市场规定的时间内完成货物的验收。

  第五十四条指定检验机构是指交易市场指定的执行检验的专职检验机构,指定检验机构出具的检验结果作为交收商品数量、等级、质量是否合格的判定依据。

  第五十五条交易市场指定若干经国家认证的检验机构作为第三方检验机构。若交易商对交收货物的质量产生异议,应在指定检验机构中选择检验单位。交易市场将指定检验机构出具的检验报告作为认定交易商是否发生交收违约的依据。

  第五十六条指定检验机构须对其出具的检验报告负责。因检验报告失真而造成损失,指定检验机构应承担相应的责任。

  第五十七条若买方交易商认为交收货物质量不符合交易市场商品交收质量要求,可在规定时间内向交易市场申请对交收货物质量进行鉴定,鉴定费用由买方交易商预付,经鉴定交收货物质量符合交易市场要求的,鉴定费用由买方承担;经鉴定交收货物质量不符合交易市场要求的,鉴定费用由卖方承担。

  第五十八条具有下列情况之一的,构成交收违约:

  (一)在规定交收期限内,买卖双方未提交《交收申请表》或提交内容跟实际账户情况不符的;

  (二)在规定交收期限内卖方交易商未能全部或部分交付《注册仓单》的;

  (三)在规定交收期限内买方交易商未能全部或部分交付货款的;

  (四)卖方交易商交付的商品质量不符合合同约定标准的;

  (五)交收数量和交收数量溢短不符合合同规定的;

  (六)在规定时间内,卖方未能开具发票的;

  (七)违反交易双方在交易市场签订的交收合同其它条款的。

  (八)交易市场认定的其它违约行为。

  交收违约的违约方应向守约方支付违约部分商品价值20%的违约金,交易市场有权调整违约金的支付标准并公告执行。

  第五十九条交收中买卖双方的数量、质量、权益和风险按交易市场《商品现货交易交收细则》的相关规定执行。

  第六十条升扣价标准按照交易市场相关规定及公告执行。

  升扣价是指替代交收商品因为品质、品牌、交收地等方面的原因相对标准交收商品、品牌及基准交收地价格的差异。

  第九章风险控制

  第六十一条为确保交易商的交易安全,维护交易商合法权益,交易市场风险控制实行预付货款制度、涨(跌)限幅制度、订货限额制度、大户报告制度、补足预付款制度和风险警示制度等。具体规定详见《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易风险控制管理办法》。

  第六十二条实行预付货款制度。详细情况按照上市商品现货合同执行。

  第六十三条实行订货限额制度。订货限额是指交易市场规定单个交易商可以持有的,某一交易商品订货量的最大数额。交易市场根据不同交易商品的具体情况,分别确定交易商或某个交易商品的订货限额。

  第六十四条交易市场实行商品价格涨跌限幅制度,由交易市场制定各交易商品的每日最大价格波动幅度。

  第六十五条实行补足预付款制度,交易商订货量超过订货限额的;未按规定及时追加货款的;交易市场发生交易风险;以及发生其它违规行为的,交易市场有权对交易商持有的部分或全部商品现货合同实行转让。

  第六十六条转让产生的费用及损失由违规的交易商自行承担。因市场原因无法实行转让而扩大的损失也由违规的交易商自行承担。

  第六十七条在交易过程中,当出现下列情况时,交易市场有权根据市场风险调整某一交易商品的预付款额度:

  (一)订货量达到一定水平时;

  (二)连续数个交易日的累计涨跌幅度达到一定水平时;

  (三)出现连续同方向单边市时;

  (四)遇国家法定长假时;

  (五)市场风险发生明显变化时;

  (六)交易市场认为必要的其他情况。

  第六十八条交易商无法履约的,交易市场有权采取下列措施:

  (一)限制其交易权限;

  (二)限制出入金;

  (三)按规定实行转让,并用转让后释放的货款向守约方划转违约金;

  (四)交易市场有权采取的其它风险控制措施。

  第六十九条交易市场对商品现货交易实行大户报告制度。当交易商某一交易商品现货合同的单边订货数量达到交易市场规定的订货限额80%以上(含本数)时,则达到交易市场大户报告界限。交易商应主动于下一交易日结束前依交易市场的规定向交易市场报告。交易市场可根据市场风险状况,调整订货报告标准。

  报告材料包括:

  (一)填写完整的《交易商交易账户订货量报告表》,内容包括交易商名称、交易商交易账户、交易商品代码、现有订货量、预付款、可动用资金、订货意向、预报交收数量等;

  (二)资金来源说明;

  (三)交易市场要求提供的其它材料。

  第七十条交易市场实行风险警示制度。当交易市场认为必要时,可以分别采取或同时采取:要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

  第十章异常情况处理

  第七十一条在交易过程中,如果出现以下情形之一,交易市场可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险:

  (一)地震、台风、水灾、战争等不可抗力及系统故障、设备故障、通讯故障、停电等不可预测或无法控制的突发事件导致交易无法正常进行;

  (二)交易商出现结算、交收危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响;

  (三)交易价格出现同方向单边市,在交易市场采取调整涨跌幅度、提高预付货款及按一定原则减少订货量等措施后,仍不能释放风险的;

  (四)有证据证明交易商违反交易市场交易规则和有关规章制度并且对市场正在产生或者即将产生重大影响;

  (五)交易市场规定的其他情况。

  当出现上述异常情况时,交易市场可以采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌幅度、调整预付款额度、限制交易权限、限期转让、代为集中转让、限制出入金等紧急措施。

  第七十二条交易市场宣布交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。交易市场在市场异常情况下采取相应紧急措施造成的损失,交易市场不承担责任。

  第十一章信息发布

  第七十三条交易市场通过交易系统、交易市场网站(www.qhctm.com)发布交易市场的公告、通知、交易规则等有关文件和数据资料,向交易商提供交易行情及相关的行业综合信息。

  第七十四条交易市场、交易商、指定结算银行、指定交收仓库、指定检验机构不得泄露在从事同交易市场有关业务中获取的商业信息,不得发布虚假的或带有误导性质的信息。

  第七十五条交易市场产生的交易信息归交易市场所有,未公开的交易信息属于交易市场的商业秘密。未经许可,任何机构和个人不得擅自使用、披露、泄露和传播。

  第七十六条为交易市场交易系统和专业网站提供软硬件服务的专业机构必须遵守与交易市场签订的有关协议,保证交易设施的安全运行和交易信息发布的及时性、准确性。

  第十二章监督管理

  第七十七条交易市场依据本办法及相关规则、规定,对在交易市场内从事的交易活动进行监督管理。

  第七十八条交易市场进行监督管理的主要职责:

  (一)监督、检查有关政策、法规及交易市场有关规则、规定的执行和落实情况,确保交易市场依法规范有序运行;

  (二)监督、检查交易商财务资信状况以及交易运行情况,按照"公开、公平、公正"原则,保护市场参与各方的利益;

  (三)监督、检查指定交收仓库仓储服务、货物交收以及相关业务的运行情况,确保交收环节顺利实施;

  (四)调解、处理有关商品交易纠纷,对各种违规行为进行调查处理;

  (五)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务。

  第七十九条交易市场履行监督管理职责时,可以自行或委托专业人员调查、取证,相关各方应全力配合。

  第十三章违约与处理

  第八十条交易商应对其在交易市场进行的交易活动及其结果承担法律责任。

  第八十一条下列行为属于违约行为,须由违约方承担违约责任:

  (一)在规定交收期限内,买卖双方未提交《交收申请表》或提交内容跟实际账户情况不符的;

  (二)在规定交收期限内卖方交易商未能全部或部分交付《注册仓单》的;

  (三)在规定交收期限内买方交易商未能全部或部分交付货款的;

  (四)卖方交易商交付的商品质量不符合合同约定标准的;

  (五)交收数量和交收数量溢短不符合合同规定的;

  (六)违反交易双方在交易市场签订的交收合同其它条款的。

  第八十二条出现上述情况时,违约方除按现货合同及相关规定承担违约责任外,交易市场有权对违约方采取处罚措施。

  第八十三条下列行为是交易市场禁止的行为:

  (一)妨碍交易市场工作人员履行职责;

  (二)拖欠有关费用及款项;

  (三)诋毁交易市场声誉,损坏交易市场财产;

  (四)恶意操纵市场,扰乱交易秩序;

  (五)其它违反本办法及交易市场相关规定的行为。

  第八十四条对违反本办法及交易市场相关规定的交易商,交易市场视情节轻重给予警告、限制交易权限、暂停交易、取消交易商资格等处罚。构成犯罪的,移交司法机关追究法律责任。

  第十四章争议处理

  第八十五条交易商、指定交收仓库和指定结算银行之间发生的有关业务纠纷,可自行协商解决,也可提请交易市场调解。

  第八十六条提请交易市场调解的当事人,应提出书面调解申请。交易市场的调解意见,经各方当事人确认并在调解意见书上签章后生效。

  第八十七条争议各方经协商或交易市场调解,达成调解协议的,由交易市场监督协议各方履行;若在争议发生后30日内,争议各方协商不成或交易市场调解无效的,各方可以将争议提交青岛仲裁委员会进行仲裁。

  第十五章附则

  第八十八条本办法的解释权、修订权归青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司所有。

  第八十九条本办法自颁布之日起实施。

 六、现货风险控制管理办法(暂行)
  第一章总则

  第一条为了加强商品现货交易风险管理,维护交易各方的合法权益,保证青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称“交易市场”)交易的正常进行,根据《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》制定本办法。

  第二条交易市场风险控制实行预付货款制度、涨(跌)限幅制度、订货限额制度、补足预付款制度、大户报告制度和风险警示制度等。

  第三条交易市场及合作机构、交易商必须遵守本办法。

  第二章预付货款制度

  第四条交易市场实行预付货款制度。

  预付货款是指交易商在交易市场专用结算账户中确保合同履行所占用的资金。商品现货合同签订时,买卖双方按照订货金额的20%,缴纳预付款。

  第五条在交易过程中,当出现下列情况时,市场有权根据市场风险调整某一交易商品的预付款额度:

  (一)订货量达到一定水平时;

  (二)连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时;

  (三)出现连续同方向单边市时;

  (四)遇到国家法定节假日时;

  (五)市场认为市场风险明显增大时;

  (六)市场认为必要的其他情况。

  第六条如交易市场同时采取本办法规定的两种或两种以上调整预付货款措施的,按照调整的预付货款数额中的较大值收取。

  第七条交易市场若决定调整预付货款额度时将及时在交易市场网站(www.qhctm.com)公告。交易商有及时浏览交易市场网站的基本注意义务。

  第三章涨(跌)限幅制度

  第八条交易市场实行上市交易商品价格涨(跌)限幅制度,由交易市场制定各上市交易商品的每日最大涨(跌)限幅。

  第九条交易市场上市交易商品正常的涨(跌)限幅为上一交易日结算价的±7%。新交易品种上市当日,涨跌幅度为合同规定标准的2倍(±14%)。

  第十条交易市场可以根据市场情况调整各上市交易商品涨(跌)限幅。如涨跌幅有调整,以市场公告为准。

  第十一条当某一交易商品以涨(跌)限幅价格申报时,实行“补足预付款优先、转让优先、时间优先”的成交原则。但当日新订立的商品现货合同不适用“转让优先”原则。

  第十二条单边无连续报价是指某一交易商品在某一交易日收盘前5分钟内出现只有最高涨幅价位的买入申报或最低跌幅价位的卖出申报,没有卖出或买入申报或者一有卖出或买入申报就成交,但仍未打开涨跌限幅价位的情况。连续两个交易日出现同一方向的涨跌限幅单边无连续报价情况,称为同方向单边市;在出现单边市之后的下一个交易日出现反方向的涨跌限幅单边无连续报价情况时,则称为反方向单边市。当某一交易商品连续两个交易日出现同方向单边市,则在该交易日收市后,市场根据情况,有权采取以下风险控制措施中的一种或多种:暂停交易;调整涨跌幅度,单边或双边、同比例或不同比例、部分或全部交易商提高预付款标准;暂停部分或全部交易商进行新的合同订立,限制出金,限期合同转让,全部或部分代为集中转让,减少订货量或其他风险控制措施。

  第十三条交易市场实行预付款与涨跌限幅联动管理,具体执行标准如下:

  (一)当某合同连续两个交易日出现同方向单边市时,则在第二个最大涨幅或最大跌幅当日结算时该合同预付款额度在合同规定标准基础上调高50%,同时将第三个交易日的价格最大变动额度(涨跌幅)在合同规定标准基础上调高50%;第三个交易日自动实施调高后的预付款标准和每日价格最大变动额度。如第三个交易日收市时未出现同方向单边市,则第四个交易日开市后,自动恢复到第三个交易日调整前实行的预付款标准和每日价格最大变动额度。

  (二)若某合同连续三个交易日(表述为D1D2D3交易日,下一交易日为D4交易日)出现同方向单边市,如果D3交易日是该合同的最后交易日,则该合同直接进入交收;否则,为了维护交易商的合法权益,维护市场交易秩序,交易市场将对该合同采取下列任一项或多项措施:

  1D3交易日收市后,对该合同相关订货代为集中转让;

  2D4交易日开始:

  (1)调高交易商该合同订货的预付款额度至40%-100%不等;

  (2)将该合同每日价格最大涨(跌)限幅在合同规定标准基础上提高50%或更高;

  (3)暂停该合同的订立或转让;

  (4)对持有该合同的单个或多个交易商执行限期转让;

  (5)限制持有该合同的单个或多个交易商办理出金;

  (6)该合同暂停交易一天;

  (7)其他风险控制措施。

  对连续三个交易日同方向单边市执行相关的风险管理措施后:

  (1)如第四个交易日(即D1D2D3之后的下一交易日D4)没有出现同方向单边市,但满足本办法第十三条(三)或(四)规定的,则按相应条款执行。反之,第五个交易日开始,该合同预付款额度恢复到最近一次调整前的水平。

  (2)第五个交易日(即D1D2D3D4之后的下一交易日D5)收市后,在没有达到本办法第十三条(三)、(四)条款规定的情况下,预付款额度及每日价格最大涨(跌)限幅进一步恢复到合同规定标准。反之,实施(三)或(四)相关条款。

  ()当某一合同按结算价计算的价格变化,连续四个交易日(即D1D2D3D4交易日,D1前一交易日为D0,下同)的累计变动额度N4N4=D4结算价-D0结算价,下同)达到合同规定涨幅或跌幅的3倍、连续五个交易日(即D1D2D3D4D5交易日,下同)的累计变动额度N5N5=D5结算价-D0结算价,下同)达到合同规定涨幅或跌幅的3.5倍,交易市场在达到上述条件的交易日收市后,将预付款额度在合同规定标准基础上调高50%,同时将每日价格最大涨(跌)限幅在合同规定额度基础上调高50%;下一交易日收市后,在没有满足(三)、(四)条款规定的前提条件下,将预付款和涨跌限幅恢复到合同规定的标准。

  (四)当某一合同按结算价计算的价格变化,连续四个交易日的累计变动额度(N4)达到合同规定涨幅或跌幅的3.5倍、连续五个交易日的累计变动额度(N5)达到合同规定涨幅或跌幅的4倍,交易市场在达到上述条件的交易日收市后,将预付款额度在合同规定标准基础上自动调高100%,同时将每日价格最大涨(跌)限幅在合同规定标准基础上调高50%。下一交易日收市后,在没有满足(三)、(四)条款规定的前提条件下,将预付款额度和涨跌幅恢复到合同规定的标准。

  (五)上述任意两种情况连续出现时,执行标准较高的一种,不作累加。

  (六)为更好地控制风险,维护会员合法权益,在认为有必要的情况下,交易市场有权对部分或全部交易商暂停办理资金划出,有权选择暂时休市,详情以交易市场公告为准。

  第十四条特殊情况下的预付款及每日价格最大变动额度管理:

  (一)当交易出现价格剧烈波动、成交量急剧放大、订货量连续增高等可能出现重大风险的异常情况时,交易市场有权对某一合同或全部合同、部分或全部交易商的单边或双边、同比例或不同比例提高预付款额度和每日价格最大涨(跌)限幅,最高比例不受限制。

  (二)如遇法定节假日休市时间较长,交易市场有权对交易商预付款额度和价格最大涨(跌)限幅进行调整,详情以交易市场公告为准。

  第十五条对同时满足本办法规定的两种或者两种以上有关调整预付款和每日价格最大变动额度标准的合同,按照最高标准执行。

  第十六条该商品现货合同在采取上述措施后若风险仍未释放,则交易市场宣布进入交易异常情况,并采取相应风险控制措施。

  第四章订货限额制度

  第十七条实行订货限额制度。订货限额是指交易市场规定单个交易商可以持有的,某一交易商品订货量的最大数额。

  第十八条交易市场有权根据不同交易商品的市场情况,分别确定每个交易商就某个交易商品的订货限额。

  第十九条交易商的订货数量不得超过交易市场规定的订货限额。对超过订货限额的订货,交易市场有权于下一交易日按有关规定执行转让。

  第五章大户报告制度

  第二十条交易市场实行大户报告制度。当交易商某一交易商品的订货数量达到交易市场对其规定的订货限额80%以上(含本数)时,交易商应向交易市场报告其资金情况、订货情况。交易市场有权根据市场风险状况,决定并调整订货报告标准。

  第二十一条交易商的订货数量达到交易市场报告界限的,交易商应主动于下一交易日结束前向交易市场报告。如需再次报告或补充报告,交易市场将通知有关交易商。

  第二十二条达到交易市场报告界限的交易商应向交易市场书面提供下列材料:

  (一)填写完整的《交易商(大户)报告表》,内容包括交易商名称、交易商交易账户、交易商品、现有订货量、预付货款、可动用资金、订货意向、预报交收数量等;

  (二)资金来源说明;

  (三)交易市场要求提供的其他材料。

  第二十三条交易市场将不定期地对交易商提供的材料进行核查。一旦发现报告不实或者故意瞒报的情况,交易市场有权对有关交易商进行处罚。

  第六章补足预付款制度

  第二十四条为有效控制交易风险,保障全体交易商的权益,交易市场实行补足预付款制度。补足预付款是指在一定条件下,交易市场对该交易商持有的部分或全部商品现货合同予以转让的一种风险防范措施。

  第二十五条当交易商出现下列情况之一时,交易市场对其订货实行转让:

  (一)该交易商可用资金不足,且未能在下一交易日开市后30分钟内补足的;

  (二)订货量超出其限额规定的;

  (三)该交易商存在交易市场认定的违规行为的;

  (四)根据交易市场的紧急措施应予转让的;

  (五)交易市场规定的其他应予转让的情形。

  第二十六条执行补足预付款的程序

  (一)通知

  交易市场将通过计算机交易系统发送当日结算数据,当交易商可用资金小于零时,视为交易市场发出交易商追加预付货款的通知。

  (二)执行及确认

  (1)下一交易日开市后三十分钟内,有关交易商必须追加预付货款或自行转让,直至符合交易市场要求。其间交易系统仅允许交易商进行转让现货合同。

  (2)若交易商在规定的时间内可用资金未达到交易市场要求,交易市场将按照市价实行“补足预付款”,直至符合交易市场风险控制要求。

  (3)“补足预付款”执行完毕后,交易市场将通过计算机交易系统,向有关交易商发送结果。

  (4)因价格涨(跌)限幅限制或其他原因制约,致使无法及时完成转让的,可以顺延至下一交易日继续执行,直至完成。

  (5)对于上述措施,交易市场无需另行通知。

  第二十七条为控制市场风险,市场实行代为集中转让制度。

  代为集中转让是指市场为了维护正常的交易秩序,应对极端行情引发的交易风险,对满足相关条件的商品现货合同,按照当日最大涨跌幅度进行转让的风险控制措施。

  第二十八条当某个交易商品满足下列条件时,市场有权执行代为集中转让。

  (一)某一交易商品出现连续三个同方向单边市的;

  (二)市场认定有违规行为的;

  (三)根据市场规定的紧急措施应予代为集中转让的。

  (四)其他应予代为集中转让的。

  第二十九条代为集中转让的数量及盈亏比例等原则,按照以下规定及市场公告执行。

  集中转让数量的确定:(1)亏损方数量。A.可用资金小于零且该订货合同为亏损的交易商,按照可用资金大于等于0为标准,以该合同当日涨跌限幅价为转让价核定该交易商需要集中转让的该合同订货量;B.当日收市后,已在交易系统中以涨跌限幅价申报且交易商亏损率大于或等于合同规定预付款额度80%的未成交转让单。(2)盈利方数量。盈利方按盈利的比例划分为四个区间,从高到低为:A.盈利率大于等于该订货合同规定预付款额度80%的;B.盈利率大于等于该订货合同规定预付款额度50%但小于80%的;C.盈利率大于等于该订货合同规定预付款额度30%但小于50%的;D.盈利率大于0但小于该订货合同规定预付款额度30%的。

  根据上述方法确定的转让数量,对盈利方按盈利率由高到低的顺序以当日涨跌限幅价依次转让,直至所有符合上述条件的亏损方订货合同成交完毕。

  集中转让产生的盈亏由相关交易商承担,如亏损方资金不足以支付其应付金额,交易市场协助相关获利交易商按照《青岛汇海大宗商品交易市场有限公司商品现货交易管理办法》相关条款进行处理和追索。

  第三十条补足预付款和代为集中转让产生的亏损及法律后果由交易商承担。

  第七章异常情况处理

  第三十一条在交易过程中,当出现以下情形之一的,交易市场可以宣布市场交易进入异常情况,采取紧急措施化解风险:

  (一)地震、台风、水灾、战争等不可抗力及系统故障、设备故障、通讯故障、停电等不可预测或无法控制的突发事件导致交易无法正常进行;

  (二)交易商出现结算、交收危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响;

  (三)交易价格出现同方向单边市,在交易市场采取调整涨跌幅度、提高预付货款及按一定原则减少订货量等措施后,仍不能释放风险的;

  (四)有证据证明交易商违反交易市场交易规则和有关规章制度并且对市场正在产生或者即将产生重大影响;

  (五)交易市场规定的其他情况。

  出现上述异常情况时,交易市场可以采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨(跌)限幅、调整预付款额度、限制交易权限、限制订立、限期转让、代为集中转让等紧急措施。

  第三十二条交易市场宣布市场交易进入异常情况并决定采取紧急措施前将予以公告。交易市场因异常情况采取的相应措施造成交易商的损失,交易市场不承担任何责任。

  第八章风险警示制度

  第三十三条交易市场实行风险警示制度。当交易市场认为必要时,可以分别采取或同时采取要求交易商报告情况、谈话提醒、书面警示、公开谴责、发布风险警示公告等措施中的一种或多种,以警示和控制风险。

  第三十四条出现下列情形之一的,交易市场可以要求交易商报告情况,或约见交易商谈话,提醒风险:

  (一)交易价格出现异常变动;

  (二)交易商交易行为异常;

  (三)交易商订货量、资金变化异常;

  (四)交易市场接到的投诉涉及到交易商的;

  (五)交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、司法调查或诉讼或仲裁案件;

  (六)交易市场认定的其他情形。

  交易市场要求交易商报告情况的,交易商应当按照交易市场要求的时间、内容和方式如实报告。

  交易市场实施谈话提醒的,交易商应当按照交易市场要求的时间、地点和方式认真履行。

  第三十五条发生下列情形之一的,交易市场可以向全体交易商发出风险提示函:

  (一)国内外市场交易出现异常变化;

  (二)交易商涉嫌违规、涉及重大行政处罚、重大诉讼或仲裁案件;

  (三)交易商交易存在较大风险;

  (四)交易市场认定的其他可能形成风险的情形。

  第九章附则

  第三十六条本办法解释权、修订权归青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司所有。

  第三十七条本办法自颁布之日起实施。
七、商品现货交易结算细则(暂行)  

  第一章总则

  第一条为规范青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称“交易市场”)商品现货交易的结算行为,保障市场参与者的合法权益,制定本细则。

  第二条结算是指根据交易商的交易结果和交易市场的有关规定,对交易商预付款、订货盈亏、交收货款及其他款项进行计算、划拨的业务活动。

  第三条交易市场为交易商提供结算服务,实行每日结算制度。

  本细则适用于交易市场内的交易结算活动。

  第四条交易市场及合作机构、交易商、交易市场指定结算银行(以下简称“结算银行”)及其相关工作人员必须遵守本细则。

  第二章结算机构

  第五条交易市场设立结算部。结算部对商品现货交易实行统一结算,对交易商预付款、订货盈亏、交收货款及其它款项进行计算、划拨和管理,防范结算风险。

  第六条结算部的主要职责:

  (一)控制结算风险;

  (二)登录和编制交易商的结算账表;

  (三)办理资金往来汇划业务;

  (四)统计、登记和报告交易结算情况;

  (五)办理交易商预付款、订货盈亏、交收货款及其它有关款项结算业务;

  (六)妥善保管结算资料、结算报表及相关凭证、账册;

  (七)处理与结算有关的其他业务。

  第七条所有在交易市场计算机交易系统中成交的商品现货合同必须通过结算部统一结算。

  第八条结算部及其工作人员必须保守交易市场和交易商的商业秘密。

  第三章结算银行

  第九条结算银行是指由交易市场指定的、协助交易市场办理结算业务的银行。

  第十条交易市场在结算银行开设专用结算账户,用于清算交易商应交付的预付款、交收货款及其他有关的款项。

  第十一条交易商须在结算银行开设一个资金账户,用于资金的存放和划转。

  第十二条结算银行与交易市场须签订合作协议,明确双方的权利和义务,以规范相关业务流程。

  第十三条结算银行的职责和业务范围:

  (一)为交易市场开设专用结算账户;

  (二)为交易商开设资金账户;

  (三)根据交易市场和交易商要求,在符合国家法律、法规及政策的前提下提供各类金融服务;

  (四)协助交易市场管理交易商的资金划转;

  (五)协助交易市场在不同结算银行的专用结算账户间的资金划转;

  (六)配合交易市场建立数据对账制度;

  (七)保守交易市场和交易商的商业秘密。

  第十四条交易商在办理入市手续时,需要与交易市场、结算银行签订三方协议或与结算银行签订双边协议。

  第四章日常结算

  第十五条交易市场对交易商划入交易市场专用结算账户的交易资金实行分账管理,为每一交易商设立明细账户,登记核算交易商的预付款、订货盈亏、服务费、交收货款、违约金及其它款项。

  第十六条交易市场对交易商每日持有的订货,按成交价向买卖双方收取交易预付款。交易预付款的具体标准按交易市场的有关规定及商品现货合同的约定执行。交易市场可根据行情变化调整收取的预付款额度,交易商应按照交易市场的要求即时足额付款。

  第十七条可用资金是指交易商为了交易结算,在其交易结算资金账户中未被占用的资金。

  第十八条资金安全率是交易市场计算交易商资金风险的指标,代表可用资金与预付款之间的权重关系。

  资金安全率=(可用资金+交易预付款)÷交易预付款×100

  第十九条交易市场对交易商的订货盈亏按照当日结算价进行结算划转,交易商持多种商品现货合同的,交易市场合并计算其订货盈亏。

  第二十条交易商品以当日结算价作为计算订货盈亏的依据。具体计算公式如下:

  订货盈亏=∑(卖出订立价-结算价)×卖订货数量+∑(结算价-买入订立价)×买订货数量

  转让盈亏的计算公式如下:

  转让盈亏=∑(卖出订立价-买入转让价)×买入转让数量+∑(卖出转让价-买入订立价)×卖出转让数量

  第二十一条当日结算时,交易市场对已转让的商品现货合同计算转让盈亏,并相应增减交易商交易结算资金账户的可用资金。对未交收或未转让的商品现货合同计算订货盈亏,订货盈亏为负时减少交易商的可用资金;订货盈亏为正时不增加交易商的可用资金。

  第二十二条每个交易日结束后,交易市场根据交易结果和交易市场有关规定对交易商预付款、订货盈亏、相关的交易、交收款项进行结算。如交易商的可用资金余额不足以支付以上款项,交易市场向该交易商发出追加资金的通知,交易市场结算数据发送至交易系统即视为送达。

  第二十三条当交易商可用资金余额不足时,交易商应在下一个交易日开市后30分钟内补足需追加的资金数额或自行转让已持有的商品现货合同,使可用资金大于零。否则交易市场有权将其持有的商品现货合同进行转让,直至补足其所欠款项。

  第二十四条交易商在交易市场办理资金划拨可通过交易客户端进行。

  入金:交易商的交易资金从其自有资金账户划入到交易结算资金账户的过程。

  出金:交易商的交易资金从其交易结算资金账户划入到自有资金账户的过程。

  第五章结算数据管理

  第二十五条每一交易日结算完成后,交易商可通过计算机交易系统获得相关的结算数据。

  第二十六条如遇特殊情况造成交易市场不能按时提供结算数据,交易市场将及时公告,并采取相应措施。

  第二十七条交易商对结算数据有异议,应在下一交易日开市前30分钟以书面形式向交易市场提出。如交易商在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视为交易商已认可结算数据的正确性。

  第二十八条交易市场在交易结算完成后,将交易商资金的划转数据传递给有关结算银行。结算银行应当及时将划账结果反馈给交易市场。

  第二十九条交易商应加强交易资金管理,严格执行交易市场的有关规则、规定。交易商应及时获取和核对结算数据,妥善保管结算方面的资料、凭证、账册等以备查询。

  第六章商品交收结算

  第三十条交易市场为交易商提供交收货款结算服务、交易商持有商品现货合同的,可按市场规定自主选择每日交收申报或者在合同到期日集中交收。

  第三十一条实物交收申报卖方交收履约担保金=交收结算价×配对数量×20%

  交收结算价为:

  (一)每日交收的,以申报当日结算价为交收结算价;

  (二)集中交收的,以最后十个交易日结算价的加权平均价为交收结算价。

  交收商品计价以交收结算价为基础,再加减升扣价。

  卖方根据其所持有仓单对应的升扣价金额在交收结算价的基础上加减升扣价作为开票价格

  开票价=交收结算价±升扣价×(1+税率)

  交易市场根据交收价,结算买卖交易双方的货款及交收盈亏。交收盈亏的计算公式为:

  买方应得的交收盈亏为(负数为应支付)

  (交收结算价—买方成交价)×订货数量×(1+税率)

  卖方应得的交收盈亏为(负数为应支付)

  (卖方成交价—交收结算价)×订货数量×(1+税率)

  货款计算公式为:

  应收应付货款=∑【(交收结算价±升扣价)×配对数量】×(1+税率)

  实收实付货款根据仓库实发数量调整。

  实收实付货款=∑【(交收结算价±升扣价)×实发数量】×(1+税率)

  第三十二条

  (一)具体付款比例按照商品现货合同执行;

  (二)交收申报时,买方交易商需付足全额货款及所需费用,卖方交易商需提交《注册仓单》,否则视为违约,同时直接扣除违约部分商品现货合同价值的20%作为违约金。公式为:

  卖方交收违约数量=应交《注册仓单》数量—已交《注册仓单》数量

  卖方违约金额=交收结算价×卖方交收违约数量×20%

  买方交收违约数量=(应交货款—已交货款(最小交收量的整数倍))÷交收结算价

  买方违约金额=(应交货款—已交货款(最小交收量的整数倍))×20%

  (三)交易商将现货合同转让、解除或终止时,交易市场将在扣减交易商应交的各项费用、结算其盈亏后向该交易商退还货款或预付款。

  (四)货款及违约金的划拨等其他具体规定,按照《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易交收细则》执行。

  第三十三条交易商进行实物交收,应当按规定向交易市场缴纳交收服务费。具体标准在商品现货合同中载明。

  第三十四条卖方交易商开具发票,交给交易市场后,由交易市场将收到的发票转交给买方交易商。

  第三十五条卖方交易商迟交或未交发票的,视同违约。

  第三十六条协议交收须交易市场结算的,按本细则和相关规定执行。

  第七章特殊情况处理

  第三十七条有下列情况之一的交易商,交易市场可限制其资金划出:

  (一)涉嫌重大违规,交易市场或有关部门正在调查的;

  (二)交易市场认为市场出现重大风险时;

  (三)交易市场认为必要的其他情况。

  第八章附则

  第三十八条本细则解释权、修订权归青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司所有。

第三十九条本细则自颁布之日起实施。

八、商品现货交易交收细则(暂行)

  第一章总则

  第一条为保证青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称“交易市场”)交收业务的正常进行,规范实物商品交收行为,青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司根据《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》的相关规定,制定本细则。

  第二条交易市场交收业务按本细则进行,交易市场、交易商、指定结算银行、指定交收仓库、指定质量检测机构应当遵守本细则。

  第二章交收制度

  第三条交收是指买卖双方根据交易市场相关规定及现货合同的约定,卖方向买方转移交易商品的所有权,买方向卖方支付货款的过程。

  第四条进行商品实物交收的交易商必须是与交易市场签署了《交易商入市协议书》后,按规定交纳了相关费用并获得了交易账户与初始密码的交易者。交易者必须是具备相关商品生产、经营、加工与消费资格的企业法人、其他经济组织和经纪人。

  第五条凡在集中交收日闭市后所有未转让的电子交易合同,一律进入按期交收流程。参与按期交收的交易商在集中交收月份的第六个交易日1530之前提出交收申请,填报《交收申请单》,逾期提交的交收申请将视为无效。交易商按规定提前提出交收申请并经交易市场核准的,可进行提前交收。每交易日实物交收申报和到期集中交收申报配对成功后不履行或不能履行交收相关约定的,将承担相应的违约责任。

  第六条交易商的交收数量是同一商品现货合同双向订货减后的净量且必须是最小交收数量的整数倍,每日实物交收申报数量小于最小交收数量的不得予以申报;交易商持有现货合同小于最小交收数量的,应在进入集中交收月前主动补足至最小交收数量的整数倍或集中交收日结束前转让持有的现货合同,否则交易市场有权进行转让或采取其他措施。因行情或其他原因无法对其小于最小交收数量的现货合同进行转让的,该现货合同自集中交收日后未达到最小交收数量的部分进行违约处理。

  第七条若交易商发生交收违约,由交易市场将违约部分货款的20%作为违约金划扣给守约方。交易市场有权限制违约方交易商的交易权限。若违约方的交易结算资金账户资金不足支付违约金,交易市场有权代守约方向违约方追索。

  第八条实物交收应当在交易市场规定的时间内完成。每日申请交收或集中交收日后第一交易日定义为第一交收日,之后的交易日分别记为第二、第三……交收日。

  第三章交收流程

  第九条在进入集中交收月第六个交易日之前每日申请交收的买卖双方交易商应完成以下交收流程:

  (一)每日交收申报之前,提报交收申报买方交易商须在交易市场指定的结算账户中备足全额货款和交易市场规定的其他交收费用。卖方交易商须备足交易市场规定的交收费用,并将交易市场认可的足额《注册仓单》交至交易市场交收部。

  (二)每日交收申报之前,申请交收买卖双方交易商应通过传真或交易市场规定的其他方式向交易市场提交《交收申请表》(交收申请表须所在服务机构处加盖公章),内容包括商品名称、数量、品级及提货仓库等信息,交收申报数量应不高于交易账户实际订货数量,否则予以作废。最终实际交收以交易市场配对结果为准。

  (三)第二交收日1200之前,交易市场根据已掌握的资源情况,按照“时间优先,当日交收最大化”原则,统筹安排,完成交收配对方案的制定。该方案通过传真或者交易市场规定的其他方式通知买卖双方交易商,并根据分配方案向买方交易商开具《提货单》,相应的《注册仓单》由交易市场留存。

  (四)买方交易商收到《提货单》起2个自然日内(含当日),应凭《提货单》、身份证原件等市场规定证件到指定仓库办理提货手续或质量检验手续。因买方交易商原因未能到场提货,或未向交易市场书面提出质量和数量异议时,交易市场将在交易商收到《提货单》起第二个交易日结算后,将货款80%通过交易市场计算机交易系统划转到卖方交易商在交易市场的指定结算账户中,同时退还卖方相应履约担保金。

  (五)若买方交易商对交收商品的质量、数量有异议时,应当在收到《提货单》起2个自然日内(含当日),向交易市场提出书面申请,买方暂缓向卖方支付货款。买方交易商应当在提出书面异议申请之日起第五个交易日前,提供交易市场指定的质量检验机构出具的质量鉴定结论。逾期未能出具质量鉴定结论时,交易市场将在提出书面异议申请之日起第五个交易日结算后将货款的80%通过交易市场计算机交易系统,划转到卖方交易商在交易市场的指定结算账户中,同时退还卖方相应履约担保金。

  (六)交易市场根据质量检验机构出具的质量鉴定结论,确定违约方并承担相应的违约责任。若买方交易商未在交易市场规定的时限内提出质量、数量异议的,交易市场不再受理交收商品有异议的申请。

  (七)卖方交易商应在收到首付货款后的两个交易日内开具足额该次交收货物的发票,将发票交给交易市场。交易市场收到发票后,向买方交易商转交发票,买方确认无误后,交易市场将剩余20%货款通过交易系统划转到卖方交易商在交易市场的指定结算账户中。

  (八)在交易市场规定时间内卖方未能足额开具发票,交易市场将在规定开票期结束后的第一个交易日结算后,将卖方20%的履约担保金作为交收违约金划转到买方交易商在交易市场的指定结算账户中。

  第十条到期集中交收流程:

  (一)合同进入集中交收月第六个交易日1530之前,买方交易商在交易市场指定的结算账户中备足全额货款和交易市场规定的其他交收费用。卖方交易商须备足交易市场规定的交收费用,并将交易市场认可的足额《注册仓单》交至交易市场交收部。

  (二)合同进入集中交收月第六个交易日1530之前,买卖双方交易商应通过传真或交易市场规定的其他书面方式,根据现货合同的约定向交易市场提交《交收申请表》(交收申请表须所在服务机构处加盖公章),内容包括商品名称、数量、品级及提货仓库等信息。交收申报数量应不高于交易账户实际订货数量,否则予以作废。逾期提交的申请视为无效,最终交收以交易市场配对实际结果为准。

  (三)在第二交收日12:00之前,交易市场根据已掌握的资源情况,按照“就近配对、统筹安排”的原则,完成交收配对方案的制定。该方案通过传真或交易市场规定的其他方式通知买卖双方交易商,并根据分配方案向买方交易商开具《提货单》,相应的《注册仓单》由交易市场保存。

  (四)买方交易商收到《提货单》起2个自然日内(含当日),应凭《提货单》、身份证原件等市场规定证件到指定仓库办理提货手续或质量检验手续。因买方交易商原因未能到场提货,或未向交易市场书面提出质量和数量异议时,交易市场将在交易商收到《提货单》起第二个交易日结算后,将货款80%通过交易市场计算机交易系统划转到卖方交易商在交易市场的指定结算账户中,同时退还卖方相应履约担保金。

  (五)若买方交易商对交收商品的质量、数量有异议时,应当在收到《提货单》2个自然日内(含当日),向交易市场提出书面申请,买方暂缓向卖方支付货款。买方交易商应当在提出书面异议申请之日起第五个交易日前,提供交易市场指定的质量检验机构出具的质量鉴定结论。逾期未能出具质量鉴定结论时,交易市场将在提出书面异议申请之日起第五个交易日结算后将货款的80%通过交易市场计算机交易系统,划转到卖方交易商在交易市场的指定结算账户中,同时退还卖方相应履约保证金。

  (六)交易市场根据质量检验机构出具的质量鉴定结论,确定违约方并承担相应的违约责任。若买方交易商未在交易市场规定的时限内提出质量、数量异议的,交易市场不再受理交收商品有异议的申请。

  (七)卖方交易商应在收到首付货款后的两个交易日内开具足额该次交收货物的发票,将发票交给交易市场。交易市场收到发票后,向买方交易商转交发票,买方确认无误后,交易市场将剩余20%货款通过交易系统划转到卖方交易商在交易市场的指定结算账户中。

  (八)在交易市场规定时间内卖方未能足额开具发票,交易市场将在规定开票期结束后的第一个交易日结算后,将卖方20%的履约担保金作为交收违约金划转到买方交易商在交易市场的指定结算账户中。

  第四章协议交收

  第十一条协议交收是指持有同一上市商品现货合同的买卖双方交易商协商一致,并向交易市场提出申请,获得交易市场批准后,按照双方协商的结果,卖方向买方转移商品的所有权,买方向卖方支付货款的过程。

  第十二条提出协议交收的买卖双方交易商必须持有同一上市商品现货合同,并且提出协议交收的数量必须是最小交收量的整数倍且不得大于双方持有的该上市商品的订货量。

  第十三条买卖双方交易商应在每个交易日的15:00前,填写《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司协议交收申请表》并双方签章后,以传真的形式发送至交易市场。交易市场将在当日冻结买卖双方相应数量现货合同。

  第十四条协议交收申请得到批准后,交易市场根据买卖双方交易商的协议交收价与对应的现货合同进行交收办理。

  第十五条协议交收申请得到批准后,买卖双方交易商不得申请撤销协议交收。

  第十六条交易市场按照协议交收商品现货合同的规定向协议交收的买卖双方交易商收取交收服务费。

  第十七条持有《注册仓单》的协议交收,通过交易市场进行结算,具体实施按本细则及《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易结算细则》执行。

  第五章商品的入库与出库

  第十八条入库申请

  (一)交易商向指定交收仓库发货前,应向交易市场提交《入库申请表》(交收申请表须所在服务机构处加盖公章)。

  (二)交易市场应考虑指定交收仓库库容情况,在两个交易日内决定是否批准入库,并指定入库时间。

  第十九条货物入库

  (一)交易商应当在交易市场批准的《入库通知单》中指定时间内完成入库商品运抵指定交收仓库,指定交收仓库按交易市场有关规定对商品及相关单证进行验收。

  (二)商品到库验收时,卖方交易商应当到指定交收仓库监收;不到仓库监收的,视为交易商同意指定交收仓库验收结果。

  (三)交易商按照指定交收仓库要求办理货物入库后,同时出具交易市场认可的质检报告,指定交收仓库向交易商开具交易市场规定格式的《存货凭证》。

  (四)商品入库后,指定交收仓库应采取合理的仓储标准保证商品的质量和数量,非因商品自身原因和不可抗力因素造成的仓储商品的数量或质量问题的,交收仓库直接向交易商承担赔偿责任。

  第二十条交易商持有指定交收仓库开具的《存货凭证》,向交易市场申请注册仓单。经交易市场核准后生成《注册仓单》。

  第二十一条《注册仓单》相对应的货物只能凭交易市场出具的《提货单》提货。指定交收仓库在对《提货单》审核无误后予以发货。

  第二十二条指定交收仓库发货完毕,应及时向交易市场提交货物出库明细,须同时将收到的《提货单》加盖货讫专用章,并同时存档,妥善保管备查。

  第二十三条最小交收单位及交收商品的质量标准参见各商品现货合同内容。

  第二十四条交收地点:交易市场指定交收仓库。

  第六章交收费用

  第二十五条申报交收的买卖双方交易商向交易市场缴纳交收服务费。交收服务费收取的具体标准参见各商品现货合同。

  第二十六条商品出入库和在库存期间发生的费用和标准公开发布在交易市场网站(www.qhctm.com)。

  第二十七条指定交收仓库的费用计收方式方法如下:

  (一)交易商在指定交收仓库产生的仓储费用需按照指定交收仓库的收费要求缴纳;

  (二)买方收到《提货单》两个自然日(含当日)前的仓储费和相关费用由卖方交易商承担;

  (三)买方收到《提货单》两个自然日(含当日)后的仓储费和相关费用由买方交易商承担;

  (四)由于买卖交易商发生交收纠纷,使得库存货物在买方收到《提货单》两个自然日(含当日)之后发生额外仓储费用时,由违约方承担纠纷期间的仓储费用;

  (五)指定交收仓库根据实际发生的项目及劳务,按规定标准出具合法结算凭证,经交易商核对后一次付清。

  第七章交收违约

  第二十八条具有下列情形之一的,构成交收违约:

  (一)在规定交收期限内,买卖双方未提交《交收申请表》或提交内容跟实际账户情况不符的;

  (二)在规定交收期限内卖方交易商未能全部或部分交付《注册仓单》的;

  (三)在规定交收期限内买方交易商未能全部或部分交付货款的;

  (四)卖方交易商交付的商品质量不符合合同约定标准的;

  (五)交收数量和交收数量溢短不符合合同规定的;

  (六)在规定时间内,卖方未能开具发票的;

  (七)违反交易双方在交易市场签订的交收合同其它条款的。

  (八)交易市场认定的其它违约行为。

  第二十九条交易商发生部分交收违约时,对违约部分应承担违约责任。由违约方支付违约部分商品价值20%的违约金,交易市场有权调整违约金的支付标准并公告执行。

  第三十条若买卖双方同时违约的,交易市场按终止交收处理,并对双方分别处以违约部分商品价值5%的罚款,充当交易市场风险准备金。

  第三十一条买方和卖方就交收的商品检验结果发生争议时,一般通过争议双方会验的方式解决。也可以提请交易市场指定的质量检验机构复验,复验结果为解决争议的依据。

  第八章附则

  第三十二条本细则解释权、修订权归青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司所有。

  第三十三条本细则自颁布之日起实施。
九、指定交收仓库管理办法

  第一章总则

  第一条为加强青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司(以下简称:交易市场)指定交收仓库的管理,规范交收行为,保证商品现货交易交收正常进行,根据《中华人民共和国合同法》和《青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司商品现货交易管理办法》的有关规定,制定本办法。

  第二条指定交收仓库是指由交易市场授权,按交易市场规定模式为交易市场交易商提供商品仓储及商品现货交易相关实物交收服务的生产或物流企业。

  第三条交易市场依据本办法对指定交收仓库进行管理,指定交收仓库及其有关工作人员必须遵守本办法。

  第二章申请和审批

  第四条申请指定交收仓库必须具备以下条件:

  (一)具有工商行政管理部门颁发的营业执照;

  (二)固定资产和注册资本须达到交易市场规定的数额;

  (三)财务状况良好,具有较强的抗风险能力;

  (四)具有良好的商业信誉和完善的仓储管理规章制度,近三年内无严重违法行为记录和被取消指定交收仓库资格的记录;

  (五)承认交易市场的商品现货交易管理办法、交收细则等;

  (六)仓库主要管理人员必须有五年以上的仓储管理经验;

  (七)堆场、库房有一定规模,有储存交易市场上市商品的条件,设备完好、齐全,计量符合规定要求,有良好的交通运输条件;

  (八)有严格、完善的商品化验制度、商品出入库制度、库存商品管理制度等;

  (九)交易市场要求的其他条件。

  第五条申请成为指定交收仓库,须提供下列材料:

  (一)申请书;

  (二)工商行政管理部门颁发的营业执照复印件;

  (三)申请单位仓库土地使用证复印件及相关文件;

  (四)申请单位上级主管部门或董事会出具的同意申请指定交收仓库的批准文件及有关单位出具的担保函;

  (五)仓库管理制度及简介;

  (六)交易市场要求提供的其他文件。

  第六条指定交收仓库的审批程序:

  (一)交易市场根据前条所列材料进行初审;

  (二)交易市场根据初审结果派人员对申请单位进行实地调查和评估;

  (三)指定交收仓库需根据本办法,制定相应的操作规程或管理办法,经交易市场审定后方可开展有关现货合同的实物交收业务;

  (四)交易市场根据实地调查和评估结果择优选用仓储企业,并与之签订《指定交收仓库合同》。

  第七条指定交收仓库经交易市场核定批准后须办理以下事宜:

  (一)指定交收仓库签发仓单所需各种印章须到交易市场备案;

  (二)交收业务指定专人授权书及专人签字须到交易市场备案;

  (三)缴纳风险抵押金;

  (四)指定交收仓库管理人员接受交易市场的交收业务培训;

  (五)交易市场规定的其他事宜。

  第八条指定交收仓库申请放弃指定交收仓库资格,应向交易市场递交《放弃指定交收仓库资格申请书》,并经交易市场审核批准。

  第九条指定交收仓库放弃或被取消资格的,应办理以下事项:

  (一)交收商品全部出库或全部变成现货;

  (二)结清与交易市场的债权债务;

  (三)按交易市场规定清退风险抵押金。

  第十条指定交收仓库资格的确认、放弃或取消,交易市场应及时通告交易商及指定交收仓库,并在交易市场官方网站公布。

  第三章权利和义务

  第十一条指定交收仓库的权利:

  (一)按交易市场规定签发标准仓单;

  (二)按交易市场审定的收费项目、标准和方法收取有关费用;

  (三)对交易市场制定的有关实物交收的规定享有建议权;

  (四)交易市场交收细则和《指定交收仓库合同》规定的其他权利。

  第十二条指定交收仓库的义务:

  (一)遵守交易市场的交收管理办法和其它有关规定,接受交易市场的监管,及时向交易市场提供有关情况;

  (二)根据合同规定的标准,对用于交收的商品进行验收入库;

  (三)按规定保管好库内的商品,确保商品安全;

  (四)按标准仓单的要求提供商品,积极协助货主安排交收商品的运输;

  (五)保守与商品现货交易有关的商业秘密;

  (六)参加交易市场组织的年审;

  (七)缴纳风险抵押金;

  (八)变更法定代表人、注册资本、股东或股本结构、仓储场地等事项,应及时向交易市场报告;

  (九)每年初向交易市场提交经审计的上年年度财务报告;

  (十)出现法律纠纷时,在三个工作日内应向交易市场报告;

  (十一)对外出具有关货物所有权证明函件时,应在证明函件落款日期的前三个工作日内向交易市场报告;

  (十二)交易市场交收细则、仓单管理办法和《指定交收仓库合同》规定的其他义务。

  第四章日常业务

  第十三条指定交收仓库的日常业务分为三个阶段:商品入库、商品保管和商品出库。

  第十四条指定交收仓库应保证交收商品优先办理入、出库。

  第十五条经入库申报的商品在入库过程中,指定交收仓库应及时进行抽样检验或者验收,并将入库数量、检验结果及时录入计算机。

  第十六条指定交收仓库对交收业务进行计算机管理,账目及有关单据须按交易市场规定的统一格式进行处理,并定期发送至交易市场。

  第十七条指定交收仓库对检验后的样品应设专门地点存放,以备查验。

  第十八条指定交收仓库应对保管的商品进行定期检测,并做好记录以备查验。

  第十九条商品原则上不得露天存放,对经市场允许可以露天存放的商品必须采取必要的保管措施。

  第二十条指定交收仓库在贮存商品时,对需防潮的商品应配备托盘,防止垛位底部受潮。对水分较大或水分不均的商品,应及时采取相应的保管措施,确保商品质量。

  第二十一条指定交收仓库应积极采取措施减少商品损耗;保持库房通风、干燥、清洁、干净、整齐,消防设施良好。

  第二十二条指定交收仓库应将不同生产厂家、不同等级牌号的商品分开码垛,不得混垛,交收商品不得与非交收商品混装存放。

  指定交收仓库应当对商品实行挂牌管理,挂牌标识的内容应当符合规定、清楚明了。

  第二十三条未拿到《提货通知单》的交易商,不允许进入库内查看储存的商品。

  第二十四条指定交收仓库必须积极配合货主发运商品,不得故意拖延。

  第二十五条指定交收仓库应及时将出库商品的进度、垛位及发运方向等情况反馈到交易市场。指定交收仓库对交收商品的存放仓位不得移动,如确需移动应当征得交易市场同意。

  第二十六条货物出库时,指定交收仓库负责办理出库手续,做好复核工作:

  (一)复核《提货通知单》是否有效;

  (二)核对《提货通知单》与之相对应的货物是否完全相符等内容。

  第二十七条指定交收仓库应当指定专人向交易市场通报商品发运的进度、仓号、货位的变动情况及发运方向等。

  第五章监督管理

  第二十八条指定交收仓库必须对库存交收商品投保财产险。

  第二十九条指定交收仓库必须对交收商品单独设帐管理。

  第三十条指定交收仓库必须确定一名负责人主管交收业务,指定专人负责交收商品的管理和办理标准仓单业务。

  第三十一条为保证和提高指定交收仓库对交易商的服务质量,切实改进仓库管理水平,交易市场对指定交收仓库实行仓库自查、交易市场抽查和年审制度。

  (一)自查制度

  各指定交收仓库根据本办法、商品现货交易交收细则、标准仓单管理办法和仓库的实际情况,每月选择一项或几项工作内容进行检查,并将检查结果送交易市场。

  (二)交易市场抽查制度

  交易市场根据掌握的情况或交易商的反映,随时对各指定交收仓库的一项或多项工作进行抽查,并做好详细记录,以检查指定交收仓库在日常工作中对交易市场的各项规定的执行情况。

  (三)年审制度

  交易市场每一年度对指定交收仓库的工作做一次年度检查和评比。交易市场将根据审核评比结果,调整交收仓库的配货量和交收限量。对确不符合指定交收仓库要求又不能做改进的仓库,交易市场将取消其指定交收仓库资格。

  交易市场审查的内容包括仓储设施、库容库貌、业务能力、业务实绩、账目管理、交易商满意程度以及交易市场认为必要的其它内容。

  第三十二条禁止指定交收仓库实施下列行为:

  (一)擅自处理交收商品;

  (二)与交易商联手,以虚占库容等方式影响或企图影响交易市场价格;

  (三)未取得检验结果或未完成规定的检验项目而申请注册仓单;

  (四)商品交收中滥行收费;

  (五)蓄意刁难,造成卖方或买方违约;

  (六)拒绝、阻挠交易市场依法监督检查;

  (七)弄虚作假,影响交收业务正常进行;

  (八)违反交易市场规定的其他行为。

  第三十三条交易市场有权根据市场情况调整指定交收仓库的交收限量。

  第三十四条指定交收仓库应向交易市场缴纳风险抵押金作为仓库履行义务的保证。若发生经济赔偿的,交易市场首先用其所缴纳的风险抵押金赔偿,抵押金不足以赔偿的,交易市场有权向指定交收仓库追索。

  风险抵押金的具体数额和缴纳方式在指定交收仓库的合同书上明确。

  第六章附则

  第三十五条本办法由青岛汇海大宗商品现货交易市场有限公司解释和修改。

  第三十六条本办法自颁布之日起实施。

  以上交易市场入市交易须知的内容,交易市场已经在签订《青岛汇海大宗商品现货交易市场会员入市协议》之前向本会员出示并说明。本会员已仔细阅读并完全理解,且无任何异议。